Курс серии 4.0

Программа специализированного курса серия 4.0

Программа позволит Вам:

Получить углубленное знание правовых основ осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также стать соискателем аттестата серии 4.0.

Тематический план:

1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
2. Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями.
3. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности
4. Защита прав и законных интересов на рынке ценных бумаг
5. Характеристика рисков в деятельности регистраторов
6. Страхование деятельности депозитариев
7. Тестирование и пробный экзамен

Условия обучения

Форма обучения:

Очная, без отрыва от производства (работы)

Продолжительность обучения:

Программа рассчитана на 24 часа. Длительность программы 2 недели. Занятия с 18–00 до 21–00 (суббота с 10–00 до 16–30).

Получаемые документы:

После окончания базового курса слушатель получает свидетельство о повышении квалификации.

Требования к слушателям:

Принимаются все желающие с высшим и средним образованием

Стоимость обучения:

9 500 рублей, за весь период обучения НДС не облагается.

Начало обучения:

по мере комплектации группы

Занятия проходят по адресу:

Ленинградский проспект, д. 80

Необходимые документы:

  1. Копия аттестата (диплома);
  2. Копия паспорта;
  3. Заявка на обучение.
  4. Свидетельство о сдаче базового экзамена.

Тематика курса:


1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществления депозитарной деятельности

Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Депозитарий как участник учетной системы и объекты его деятельности. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.

Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов; передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.

Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.


Наверх

2. Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями

Требования к депозитарному учету. Документы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный.

Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций. Виды инвентарных операций. Особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Операции перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций перевода. Операции перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения.

Административные операции. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.

Информационные операции. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Отчеты о выполнении операций, порядок передачи и учет выданных отчетов.

Глобальные операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции. Порядок отражения в депозитарном учете операций объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, назначение операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.


Наверх

3. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций — профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (переоформлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации — заявителя об отказе в выдаче лицензии профессионального участника. Условия и порядок переоформления лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального участника. Аннулирование и приостановление лицензии профессионального участника.

Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.


Наверх

4. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Предоставление профессиональными участниками инвесторам информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее — СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.


Наверх

5. Характеристика рисков в деятельности институтов учетной системы на рынке ценных бумаг

Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.


Наверх

6. Страхование деятельности депозитариев

Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании депозитария. Договор страхования ответственности депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея.


Наверх