НЕкредитные финансовые организации
НЕкредитные финансовые организации
Подготовка и обучение кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в некредитных финансовых организациях:
- профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями),
- страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
- страховые брокеры,
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию,
- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы,
- микрофинансовые организации,
- общества взаимного страхования,
- негосударственные пенсионные фонды,
- ломбарды.
Семинар: «Целевой инструктаж/повышение квалификации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)»
Должны пройти обучение следующие специалисты:
- руководитель некредитной финансовой организации;
- руководитель филиала некредитной финансовой организации;
- заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
- специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник);
- сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
- контролер;
- сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала);
- руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации;
- руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала);
- иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов.
Формы обучения
- Целевой (внеплановый) инструктаж
- Повышение квалификации (плановый инструктаж)
Периодичность обучения
- Ответственные сотрудники НФО проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
- Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
- Иные сотрудники НФО, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.
Программа курса:
Программа разработана в соответствии с требованиями:
- Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"
- Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях"
Программа обучения:
- Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.
- Надзор в сфере ПОД/ФТ. Формы надзора и виды проверок. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях. Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
- Организация и осуществление внутреннего контроля.
- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.
- Требования к разработке правил внутреннего контроля
- Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля.
- Критерии выявления операций, подлежащих контролю.
- Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ
- Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
- Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
Лекторы:
- специалисты, имеющие опыт надзора в данной сфере.
Условия обучения:
Форма обучения: |
Очная(дневная), и заочная (дистанционная) без отрыва от производства (работы) |
Продолжительность обучения: |
Занятия в группах
|
Получаемые документы: |
слушатель получает свидетельство о прохождении целевого инструктажа или свидетельство о повышении квалификации (уровня знаний) . Данный документ должен приобщаться к личному делу работника. |
Требования к слушателям: |
Принимаются все желающие |
Стоимость обучения: |
Предусмотрены скидки! Скидки:
|
Начало обучения: |
Набираются группы:
Возможно корпоративное обучение! |
Занятия проходят по адресу: |
Измайловский вал., д.2 50 метров от метро Семеновская |
Необходимые документы:
- Заявление на обучение;
- Копия паспорта;
- Договор на обучение.