НЕкредитные финансовые организации

НЕкредитные финансовые организации 

Подготовка и обучение кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в некредитных финансовых организациях:

  • профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями),
  • страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховые брокеры,
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию,
  • кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы,
  • микрофинансовые организации,
  • общества взаимного страхования,
  • негосударственные пенсионные фонды,
  • ломбарды.

Семинар: «Целевой инструктаж/повышение квалификации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)»

Должны пройти обучение следующие специалисты:

  • руководитель некредитной финансовой организации;
  • руководитель филиала некредитной финансовой организации;
  • заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
  • специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник);
  • сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
  • контролер;
  • сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала);
  • руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации;
  • руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала);
  • иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов.

Формы обучения

  • Целевой (внеплановый) инструктаж 
  • Повышение квалификации (плановый инструктаж)

Периодичность обучения

  • Ответственные сотрудники НФО проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
  • Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
  • Иные сотрудники НФО, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.

Программа курса:

Программа разработана в соответствии с требованиями:

  • Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"
  • Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях"

Программа обучения:

  1. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.
  2. Надзор в сфере ПОД/ФТ. Формы надзора и виды проверок. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях. Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
  3. Организация и осуществление внутреннего контроля.
  4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.
  5. Требования к разработке правил внутреннего контроля
  6. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. 
  7. Критерии выявления операций, подлежащих контролю.
  8. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
  9. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ
  10. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
  11. Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

 Лекторы: 

  • специалисты, имеющие опыт надзора в данной сфере.

Условия обучения:

Форма обучения:

Очная(дневная), и  заочная (дистанционная) без отрыва от производства (работы)

Продолжительность обучения:

Занятия  в группах

  • вечернее обучение с 18:40 до 21:50
  • дневное обучение  с 10:00 до 17:00

Получаемые документы:

 слушатель получает свидетельство о прохождении  целевого инструктажа или свидетельство о повышении квалификации (уровня знаний) . Данный документ должен приобщаться к личному делу работника.

Требования к слушателям:

Принимаются все желающие

Стоимость обучения:

  • очная форма 5000 рублей за весь период обучения, НДС не облагается.
  • вебинар  4000 рублейза весь период обучения, НДС не облагается.

Предусмотрены скидки!
Корпоративное обучение!

Скидки:

  • 5% на каждого второго участника от организации
  • 10% для постоянных клиентов

Начало обучения:

Набираются группы:  

  • вечернего обучения  - 20 марта - возможно дистанционно
  • дневного обучения - 6 марта  - возможно дистанционно 

Возможно корпоративное обучение!

Занятия проходят по адресу:

Измайловский вал., д.2

50 метров от метро Семеновская 

Необходимые документы:

  1. Заявление на обучение;
  2. Копия паспорта;
  3. Договор на обучение.